为推动设立市企业兼并重组投资基金，拟参照市新兴产业股权投资基金，向全社会公开征集基金管理机构，负责基金的设立募集、投资、管理和退出工作。为加快推动基金的落地运作，将引入对基金管理机构的竞争和激励机制，同时遴选出3家机构共同开展合作，优先完成募集设立的机构给予合作奖励。具体公告如下：

　　一、基金要素 

　　1、基金规模 

　　基金总规模20亿元，市产业股权投资基金作为主发起人认缴30%，基金管理公司认缴基金份额的1%-5%，其余部分由基金管理公司负责募集。单个合作的基金管理机构提出的基金设立规模5亿元。 

　　2、基金结构 

　　基金原则上以“同股同权”原则设立，市产业股权投资基金与社会投资人同担风险、共享收益。若申请机构提出的基金方案存在优先劣后级别分层设置，市产业股权投资基金作为优先级合伙人参股投资。 

　　3、基金组织形式及注册地。 

　　基金采用合伙制形式，为有限合伙企业。注册地为泉州市。 

　　4、基金存续期 

　　基金的投资存续期原则上不超过10年，自有限合伙企业注册成立之日起计算，根据被投资企业的具体情况可适当延长。 

　　5、基金投向和投资限制 

　　（1）基金投向：以增资入股、收购原有股东股权、优先股、可转债、定增以及法律法规允许的其他方式进行投资，投资对象为有兼并重组需求的上市公司、挂牌公司、行业龙头企业、拟上市、挂牌企业；拟被收购企业；重整重组企业；不良资产等。 

　　（2）投资限制：原则上基金50%的资金须投向泉州市辖区内企业及对泉州市产业升级、战略转型有帮助或有促进作用的企业。 

　　（3）对单一被投资企业的累计投资不超过基金总规模的15%，且对单一企业的投资不超过被投资企业总股本的15%，超过本项标准的特别优质的项目，经合伙人会议同意后可进行投资。 

　　6、基金管理费用 

　　管理费用。基金管理公司在前5年每年按不超过基金实缴出资额的2%收取管理费用，在第6-7年每年按不超过基金实缴出资额的1.5%收取管理费用，从第8年起每年按不超过基金实缴出资额的1%收取管理费用。一年提取两次。 

　　7、激励机制 

　　（1）业绩奖励。基金管理公司享受基金投资净收益的20%作为业绩奖励。 

　　（2）合作奖励。最先完成首期资金到资的基金管理机构，可优先使用20亿基金规模的剩余额度。 

　　8、基金决策机制 

　　基金设立投资决策委员会作为投资决策机构，采用联席会议制度，人数为单数，泉州市产业股权投资基金有限公司原则上在投资决策委员会中有一个席位并享有一票否决权，不干预基金市场化投资决策，但对违法、违规、违背、偏离基金约定的投资方向、范围及违背、偏离国家和泉州产业政策的投资决策行使一票否决权。   

　　9、收益分配 

　　基金就任一投资项目获得的现金收入，基金管理公司需在二十个工作日内向各方投资人完成分配。投资收益分配顺序为：先返还有限合伙人投资人本金，再返还普通合伙人本金。剩余投资收益根据合伙协议约定的比例，分配给各合伙人。基金超出有限合伙总认缴出资额的亏损由普通合伙人承担。  

　　为鼓励社会投资人参股投资市企业兼并重组投资基金，市产业股权投资基金将其投资收益的80%让渡给其他投资人。 

　　10、基金托管 

　　由基金管理公司选择泉州市辖区内一家商业银行担任托管人，并签定《基金托管协议》。 

　　二、合作基金管理机构资格 

　　拟合作基金管理机构原则上需在泉设立子公司作为基金管理公司，可采取双 GP 模式，负责基金的募集和运营管理工作。基金管理公司的选择标准如下： 

　　1、基金管理公司必须具有国家规定的基金管理资质，在中国证券投资基金业协会完成私募基金管理人登记备案，有政府基金合作经验或在传统产业等领域具有兼并重组成功案例的团队优先； 

　　2、管理团队稳定，专业性强，具有良好的职业操守和信誉，具备严格合理的投资决策程序、风险控制流程、健全的财务管理制度和完善的激励机制； 

　　3、原则上基金管理公司的基金管理规模不低于10亿元，注册资本不低于5000万元，近2年有较好业绩，或股东具有强大的综合实力及行业背景； 

　　4、至少有3名具备5年以上股权投资基金管理工作经验的专职高级管理人员，至少主导过3个以上股权投资的成功案例； 

　　5、具备相应的资金募集能力； 

　　6、机构及其工作人员无违法违规等不良纪录。 

　　三、合作要求 

　　1、投资基金方案获得协调小组批准后，基金管理公司应在6个月内按照规定程序完成基金设立手续，且在基金设立后15个工作日内完成首期资金到资，到资资金不得低于基金规模的20%的；若6个月内未能完成基金设立手续及20%资金到资，市产业股权投资基金有权终止合作。 

　　2、出现下列情况之一时，根据有关法律法规并按照子基金章程或合伙协议约定，市产业股权投资基金可退出合作，且无需经其他出资人同意： 

　　（1）市产业股权投资基金出资拨付基金账户半年以上，基金仍未完成一项投资的；  

　　（2）子基金未按合伙协议、投资协议或章程的约定实施投资的；  

　　（3）基金管理机构发生实质性变化的。 

　　四、申报要求 

　　1、泉州市产业股权投资基金有限公司负责此次受理申报和组织遴选，申报机构需如实按照《泉州市企业兼并重组投资基金管理机构申请材料》（详见附件）规定的内容提交申请。纸质申请材料一式三份，加盖申请机构公章（首页及骑缝章）后送至或寄至联系地址，同时将电子版发送至联系邮箱。 

　　2、申报机构应对申报表填报内容的合法性、真实性、有效性负责，申报日期截止2016年11月11日。 

　　3、联系方式 

　　联系人： 汤震宇 

　　联系电话：22591102  

　　联系地址：泉州市丰泽区丰泽街361号市国投大厦15楼投资管理部 

　　电子邮箱：16074237@qq.com 

　　特此公告。 

　　附件：20161020泉州市企业兼并重组投资基金管理机构申请材料.doc

　　                                                                                    泉州市产业股权投资基金有限公司 

　　                                                                                           2016年10月24日